概述

Richard M. Rosenfeld是Mayer Brown美国证券诉讼及执行业务组的联席主管。他长期向金融服务机构、企业集团、基金、公司董事及董事委员会、高管及职员就证券相关的业务经营、监管及合规事宜提供法律咨询及法律服务。

Richard在证券行业积累了二十余年的深厚经验,其中十余年在政府监管及执法部门担任要职。凭借这一优势,他十分擅于协助客户应对美国各类机构发起的证券调查,包括美国证券交易委员会、商品期货交易委员会、金融业监管局、司法部、芝商所等。他还多次率队开展内部调查,就证券相关问题发生前的防范性合规及问题出现后的补救措施提供法律意见。2016年,《全球调查评论》旗下期刊“Just Anti-Corruption”对Richard的业务能力及深厚经验赞赏有加,并将本行评为美国《反海外腐败法》合规及调查咨询业务领域的“高度推荐”律师行。

Richard主理了多项备受关注的美国证券交易委员会调查。他的很多客户都是美国及国际知名的金融服务企业。但Richard为客户赢得的最大胜利常常鲜为人知,因为在更多情况下,他需要在诉讼提起前或在政府关注事项公开前,成功为客户化解事端。必要时,他也能够在联邦法院娴熟处理各类涉及欺诈的证券诉讼,不论是涉及财务报告违规、内幕交易、市场操纵,抑或其他监管或合规问题,都能应对自如;Richard的执业领域还涵盖各类交易、监管合规、公司治理、政策程序以及美国证券交易委员关注的其他事宜。

在加入本行前,在金融危机期间,Richard曾受命离开律界重返美国政府担任“问题资产救助计划”的首席调查顾问,该计划旨在挽救美国金融体系。在此期间,Richard打造并率领一支由反白领犯罪、证券及银行欺诈专家组成的顶级团队,对美国历史上规模最大、最为复杂的证券、银行及抵押贷款欺诈案展开民事及刑事调查。他带领近90名律师、联邦探员、会计师及分析师,完成了150余项调查。

在职业生涯初期,Richard曾在美国证券交易委员会的执行部任职。期间,他处理了多项极为错综复杂的证券欺诈案,并奉命担任多个联邦检察官办公室的特别检察官,协助处理各类案件,涉及跨境金融欺诈及信息披露、资产管理、衍生品及内幕交易、反洗钱及银行、邮件及电信欺诈等。Richard最终升任美国证券交易委员会唯一的国际代表,常驻伦敦,负责协调、管理及督导证券交易委员会历史上规模数一数二的一起跨国金融欺诈诉讼,并与多个国家的最高监管者协作以促进国际证券案中的跨国合作事宜。

在重返美国政府负责不良资产救助计划之前,Richard曾在另一家律师行的伦敦及华盛顿办事处担任合伙人。

语言能力

  • 英语
精选内容
Securities Investigations: Internal, Civil and Criminal

教育背景

Rutgers University, BA, with highest honors

Cornell Law School, JD

执业资格

  • 华盛顿哥伦比亚特区
  • 康涅狄格州