金融服务监管及执行

我们协助金融机构：构建并拓展业务，充分利用新机遇；分辨并适应 新的立法和监管政策；制定合规及内部调查策略。我们亦管理与金融监管当局的关系，评估法律、监管、执法及声誉风险，解决复杂的法律、财务、经营及策略问题。

凭借深厚的经验与行业知识，结合多样化的法律技巧，我们能够在监管机构面前或正式法律程序中为客户提供有力的代理服务。

特定交易及活动呈现金融服务业独有的监管复杂性，我们对此亦富有经验，当中包括：

• 创建、运营及管理各种投资计划及结构所涉及的监管及合规要求
• 跨境监管合规及执行事宜
• 就监管机构的检查或调查提供策略性意见及协助
• 内部调查
• 监管机构进行的执法程序及关联诉讼
• 合并及收购
• 合资及战略同盟
• 股票、资产收购或出售
• 资本及企业结构变更
• 反洗钱、反贿赂及腐败
• 经济及贸易制裁
• 投资于或分销证券、商品、保险及衍生品

最后，我们的律师持续监控关键的行业发展动态，时常就复杂的监管合规问题发表演讲，包括《2010年华尔街改革与消费者保护法案》（即“多德-弗兰克法案”（Dodd-Frank Act））以及欧盟持续的监管改革立法相关演讲。例如，过去三年中，我们每年均就驱动多德-弗兰克相关改革的关键性商业及合规因素举办研讨会。在近期的研讨会中，我们分析了以下事宜：

沃尔克规则（Volcker Rule）的实施，包括美国联邦储备委员会近期发布的适应期指引的现实影响
衍生品监管领域的发展动态
重要的、新的审慎规定，包括具有系统重要性的机构所适用的加强的资本及其他标准
多德-弗兰克法案对证券化的影响
消费者金融保护局的作用及其近期活动
上述各种规定产生的治外法权、跨境及国际问题