概览

如今,各国政府纷纷对涉嫌不正当商业行为展开积极调查和起诉,对美国、英国、欧洲及亚洲的公司而言,聘请拥有必要经验及判断力的法律顾问,代表董事会、审计委员会、特殊委员会及其他组织进行内部调查至关重要。

孖士打致力于协助客户进行彻底、富有洞察力且谨慎的内部调查,经验极为丰富,在适当情况下,本行亦可辨别与调查有关的内部政策、程序及业务惯例,详述公司为避免将来重蹈覆辙应当采取的步骤,以及推荐合适的补救措施。本行多位内部调查律师曾担任检察官,不仅拥有高超的调查技巧,也精通以下关键问题:美国司法部及证监会的自愿性信息披露准则;平行的政府质询或私人诉讼引发的战略考虑;以及与雇员、审计员及监管机构的沟通。

调查规划
我们深知,有效的内部调查的根基在于,当被怀疑或者被控告不正当行为时,对如何更好地进行工作作出全面评估。本行律师对初步组织问题具有丰富的经验,包括:

  • 决定是否进行调查时应当考虑的因素。
  • 已有或预期的政府调查或股东诉讼的启动。
  • 董事会、独立委员会及管理层指导或监督调查的作用。
  • 独立的外部法律顾问的参与,以及其与常规外部法律顾问(如有)的交互。
  • 与员工内部沟通的注意事项。

作为经验丰富的诉讼律师及前检查官,我们明白如何最好地创建准确、证据确凿的调查记录。我们通晓文件保存程序、适当且有效的电子邮件及其他文档收集和审查的最佳方法、细致入微的工作产品、律师-当事人保密特权以及证人问讯工作。我们亦懂得如何与公司内部法律顾问、内部审计员及外部审计事务所合作汇编并审阅全面的记录。

开展调查
当公司、审计委员会、特殊委员会及其他组织要求我们调查潜在的不正当行为时,我们总是立即回应并就问题的识别与解决开展全面、专业、保密的调查研究。本行团队能够迅速地:

  • 了解组织的日常运作,以便把金融活动、组织责任及决策置入适当的背景中,并对特权及隐私事宜作出决定。
  • 策略性地在所有组织层面确定人选并与之面谈,了解发生了什么以及由谁责任。
  • 如有必要,聘用私家侦探。
  • 判断问题行为发生的原因、上述行为是否正当并推荐任何必要的补救措施。
  • 报告得到的发现,通常推荐防止调查再次发生的必要做法及程序。
  • 就诉讼前或诉讼后应当采取的措施提供指引。
  • 对我们了解的内容保持机密性,除非被指示向政府或公众披露该等内容。

调查往往处于危机管理背景之下,本行团队明白关注哪些问题有助于迅速、有效地完成调查。我们开展内部调查的方式是,将客户的业务中断及成本降至最低,同时交付可信、可靠的结果。

政府质询引发的调查

联邦调查
我们在美国司法部、证监会及联邦大陪审团启动的调查中为客户担任法律顾问。当预计发生上述调查时,我们协助公司为调查结果作准备,以及对文件汇编、检查及制作过程进行管理。如果搜查令或突然搜查毫无预兆地发生,本行经验丰富的刑事辩护及合规律师能够即刻提供援助,这些律师曾在政府及调查部门任职,是胜任上述工作的最佳人选。

州调查
我们协助客户对州政府执法官员启动的民事、刑事及行政调查作出有效回应。对于由发起或认同严格的公众监督的州政府官员启动的调查,本行团队中多位律师曾在多个州担任高级调查及执法职务,对影响该等调查的政治现实有着切实的理解。我们与州检察长及其同僚建立了良好的工作关系,有助于设计合理的内部调查结构,以各方满意的方式妥善化解政府的顾虑。我们清楚地了解州检察长及其同僚寻求的法律及公共政策目标,这意味着我们不仅能够开展有效的内部调查,也能够以最令人满意的方式解决所有问题。

国际调查
我们熟悉跨境调查的复杂性,擅长统筹国内外内部法律顾问的工作。随着不同国家管辖区的监管机构加强合作,并行的调查程序越来越常见,本行深厚的国际资源使得我们能够就此提供重要支持。我们还积极参与跨国平行诉讼,处理随之发生的复杂的跨境问题。本行律师擅长就美国、加拿大、英国及多个欧洲国家民事及刑事司法部门启动的跨境调查向客户提供法律意见。

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