跨境调查及执行

我们提供的服务：跨境协作
本行跨境调查及执行业务由本行世界各地办事处的律师组成，既能提供本地化法律意见，亦能够就单个国家法律制度之外的问题提供平衡的解决方案。

我们充分了解全球各辖区的合规要求。我们经常打交道的监管当局包括英国金融服务管理局（FSA）、德国联邦金融监管局（BaFin）、瑞士金融市场监督管理局（FINMA）以及香港金融管理局（HKMA）等。正因如此，我们代理的金融机构遍及全球，其中不乏总部设于比利时、百慕大、加拿大、法国、德国、爱尔兰、以色列、意大利、日本、黎巴嫩、波多黎各、瑞士、英国以及非洲和南美洲国家的金融机构。

我们的业务包括：就资产控制办公室（OFAC）制裁及相关犯罪禁令等美国法律域外适用引发的行政诉讼及执法行动进行抗辩；《美国爱国者法案》（USA PATRIOT Act）、反洗钱禁令及政治公众人物（PEP）监管/指南；《反诈骗腐败组织集团犯罪法》（RICO）；美国海外反腐败行为法（US Foreign Corrupt Practices Act）；《反恐怖组织法案》（Anti-Terrorism Act）；《外国人侵权索赔法》（Alien Tort Claims Act）；美国税法及合格中介（QI）制度；以及非美国金融机构在美国之外的经营及活动。

由于业务性质的缘故，我们时常需要协同各类国内、国际执法及自律监管机构开展联合（或独立但平行的）执法调查及行动。我们经常就金融行动专责小组（FATF）、制定反洗钱控制全球标准的沃尔夫斯堡集团（Wolfsberg Group）或影响金融机构的联合国决议（例如关于预防恐怖主义的决议）提供法律意见。 

管理多重风险
我们谨慎对待每个案件，仔细考虑我们的辩辞、客户的选择以及任何潜在的解决方案可能产生的更广泛的影响。即使案件看似微小或孤立，我们亦持审慎态度；如果多个监管当局、媒体或其他相关方表示对案件有兴趣，我们将更加严谨行事。举例而言，一宗未能妥善处理的政府调查可能引发不必要且可避免的私人民事诉讼。同样，即使赢得私人或政府争议，如果在处理时不够谨慎，也可能导致声誉受损。监管质询可能触发立法权益，反之亦然；或者，某个政府可能追随另一个政府的脚步采取类似措施。因此，我们精心安排辩护策略，在赢得短期争议胜利的同时将危机溢出至其他领域的可能性降至最低。

创新性解决方案
我们的不同之处在于，我们的律师高瞻远瞩，超越最直接的争议范围，探索更深刻的解决方案。例如，面对不利的司法纠纷，我们或尝试立法手段，或说服一国政府干预另一国政府或法院以达到预期结果。

我们亦善于为客户化险为夷，将威胁其底线或声誉的问题转化为积极动力，例如精简业务以节省开支。譬如，在处理潜在的敌意监管调查时，我们协助客户展示强大的合规文化，提高其在监管机构眼中的声誉。在协助客户解决私人民事诉讼时，有效避免针对同行业其他公司的不利法律，同时取得比同行更加有利的金钱收益，

咨询
我们就如何规避跨境监管风险向客户提供咨询，当中包括：

• 制定全球制裁、反洗钱或反恐融资政策；
• 识别关键执法趋势及相关风险领域，加大合规力度；
• 就快速演变的法律、法规及监察行动或态度提供动态更新；
• 就如何在母国之外的辖区规避特定法院或监管机构提供法律意见。

内部调查
本行跨境调查及执行业务团队中若干位律师曾在政府部门担任领导职务。这些律师熟悉内幕，对政府调查技巧及寻求揭露的主要事实有充分了解，因此，我们的团队能够协助客户通过内部调查占据有利位置，并往往以无不当行为之由明确结束政府质询。团队律师亦会在恰当时机提议纠正措施，以减少或阻止未来执法后果。我们与客户密切合作，谨慎设立目标及考量因素，以期将风险及不必要的调查开支降至最低。在处理监管、民事及刑事问题时，无论内部调查是否必需，我们都时刻警惕政府执法程序中各方面重要事宜，包括：律师与当事人秘密通讯特权、文件保留及电子举证。在跨境背景下，我们就境内外互相矛盾的数据保护和金融隐私法律和期望向客户提供指引，避免冒犯他国主权并确保客户遵守母国法律。

诉讼/争议事项
我们的团队曾就大量刑事、监察、监管质询及诉讼进行辩护。当中许多律师曾担任政府部门要职或公诉人，能够从对方的角度深入分析问题。我们能够灵活自如地代理客户在美国联邦储备委员会、美国证券交易委员会、英国金融服务管理局以及亚洲的香港金融管理局处理案件。