概览

我们就投资顾问提供的全套产品及服务提供法律咨询。我们协助投资顾问对影响其业务的全球监管事宜作出预测并迅速适应监管环境变化。无论客户是何种风格、战略、产品或组织形式,我们均能以深厚的知识与资源为其设计创新、高效的投资服务、产品及基金。

本行投资管理业务部向各类投资顾问组织提供全面的法律服务,包括独资经营者、企业、合伙、有限责任公司以及合资公司。我们亦担当透过银行、券商、信托公司及类似金融机构提供投资咨询的注册及未注册投资顾问以及咨询人员的法律顾问。

我们的客户范围非常广泛,既有小型初创公司,也有全球最大的金融机构,当中包括全方位服务的经纪商/自营商以及投资银行。客户所提供投资咨询的范畴包括零售包管费计划、机构性投资者、私募基金以及注册投资公司。

全球视角
本行拥有广泛的市场经验,使客户能够在充分利用全球各地(包括中国、印度和中亚等等发展中市场)机会的同时,全面服从相关各国监管机构和多边监管机构。

我们对美国证券交易委员会(SEC)、英国金融服务管理局(FCA)、香港证券及期货事务监察委员会(SFC)及全球主要金融市场中其他监管机构设立的监管要求有着深入的了解,能够协助客户与服务商一道提供跨境顾问服务、设计复杂的投资产品以及构建创新性的基金及安排。

我们通晓美国《投资顾问法》及《投资公司法》、英国《金融服务及市场法》、德国《银行及投资法》以及香港和东南亚地区的类似立法。此外,我们对上述法令项下采用的相关法规以及欧盟《可转让证券集合投资计划》(UCITS)亦了如指掌。

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